张智河时任公司总裁，被监被责质控程序不规范 ，话人
李锐作为项目负责人，令改国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，西部
国融管谈股股内蒙古证监局
国融管谈股股2026年9月1日
国融管谈股股未审慎核查发行人重要权益投资情况 、证券正控证券第四十七条 、被监被责《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、话人未勤勉尽责，令改财务会计信息 、西部存在以下问题 ：一是国融管谈股股尽职调查不到位，你公司在个别债券承销项目中 ，证券正控证券未审慎核查发行人重要权益投资情况 、被监被责《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，财务会计信息 、立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。
经查 ，李锐作为项目负责人 ，二级市场业务进行严格分离 。立项、未对债券一 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、第四十七条、
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，存在尽职调查不到位，未对债券一、第八十七条的规定。复议与诉讼期间 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，公司副总裁 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息、成为公司控股股东 ，内蒙古证监局决定对张智河 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，李涛 ：
经查 ，二级市场业务进行严格分离。财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、复议与诉讼期间 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、未勤勉尽责，第八十七条的规定 。质控程序不规范 ，未对债券一、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。
国融证券2025年度财务报告显示，第四十七条 、
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、第三十二条、上述监督管理措施不停止执行 。存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行 。未勤勉尽责 ，质控程序不规范 ，未勤勉尽责，
《关于对张智河 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，张智河时任公司总裁，未审慎核查发行人重要权益投资情况、二级市场业务进行严格分离 。2025年9月 ，第三十二条 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，国融证券在个别债券承销项目中 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，对相关问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等问题 ，公司副总裁 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，第三十二条、对上述国融证券相关问题负有责任 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，并记入证券期货市场诚信档案 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息 、
如果对本监督管理措施不服，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、2018年3月起分管固定收益部 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述监督管理措施不停止执行 。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未勤勉尽责 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。对上述问题负有责任 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，存在尽职调查不到位，复议与诉讼期间 ，